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——IBM公司治理經(jīng)驗(yàn)分享文章
北京2022年9月28日 /美通社/ -- 近日，國(guó)務(wù)院國(guó)資委印發(fā)的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》明確提出中央企業(yè)應(yīng)設(shè)立首席合規(guī)官。作為國(guó)資委首個(gè)針對(duì)合規(guī)管理發(fā)布的部門(mén)規(guī)章，文件的發(fā)布體現(xiàn)了其充分借鑒世界一流企業(yè)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步健全合規(guī)管理組織體系、提升相關(guān)企業(yè)公司治理水平的決心，也引發(fā)了大家對(duì)相關(guān)話(huà)題的關(guān)注。
事實(shí)上，不只是央企，專(zhuān)業(yè)人士關(guān)于加快上市公司首席合規(guī)官制度建設(shè)的呼聲也是一直不斷?？梢哉f(shuō)，企業(yè)合規(guī)管理作為公司治理不可或缺的組成部分已經(jīng)越來(lái)越受到真正的重視。
IBM是一家歷史悠久的跨國(guó)科技企業(yè)，在包括企業(yè)合規(guī)管理等公司治理領(lǐng)域有著深入的實(shí)踐，總結(jié)了豐富的經(jīng)驗(yàn)。IBM大中華區(qū)誠(chéng)信合規(guī)官蔡巧怡(Ida Chao Kho，IBM GCG Trust & Compliance Officer)近日撰文深入分享了IBM在公司治理領(lǐng)域的理念與實(shí)踐。
IBM作為一家有著百余年歷史的科技企業(yè)，之所以能在一波又一波技術(shù)變革的浪潮中，始終站立潮頭，成長(zhǎng)為如今專(zhuān)注于混合云和人工智能的全球企業(yè)，與IBM對(duì)公司治理的重視，尤其是將其與公司價(jià)值觀及文化的融合密不可分。
IBM的誕生，是基于對(duì)人類(lèi)的思考力、創(chuàng)新力和持續(xù)進(jìn)步能力的信仰。IBM成立于1911年，并逐步發(fā)展壯大成為一家大型跨國(guó)企業(yè)，用我們的創(chuàng)始人托馬斯·J·沃森(Thomas J. Watson)的話(huà)來(lái)說(shuō)就是"開(kāi)拓永不止步"。在過(guò)去的幾十年里，在IBM遍布全球各地的工作場(chǎng)所中，公司的墻面上始終都掛著一個(gè)詞: "Think"。
然而，如果不是堅(jiān)定且始終如一地付諸實(shí)踐，所謂的公司價(jià)值觀就是一句空話(huà)。畢竟，信任是通過(guò)長(zhǎng)期言行一致才能逐步建立的。
因此，在IBM，我們將公司價(jià)值觀及企業(yè)文化與公司治理相結(jié)合來(lái)支撐我們的目標(biāo)，那就是成為讓世界變得更美好的催化劑。
文化和治理:一架飛機(jī)的兩翼
IBM秉持企業(yè)文化和公司治理必須緊密結(jié)合的管理理念。我們認(rèn)為，這兩種要素就像飛機(jī)的兩翼，共同配合才能推動(dòng)企業(yè)的騰飛和翱翔。
IBM關(guān)于良好的治理應(yīng)與公司價(jià)值觀和企業(yè)社會(huì)責(zé)任相結(jié)合的觀點(diǎn)由來(lái)已久。1969年，IBM創(chuàng)始CEO的兒子、繼任者小托馬斯·沃森(Thomas Watson Jr.)曾說(shuō)道:
"我們樂(lè)于承擔(dān)IBM作為企業(yè)公民在社區(qū)、國(guó)家和世界事務(wù)中的責(zé)任；當(dāng)我們?yōu)楣怖娣?wù)時(shí)，也是在最大程度上為我們自身的利益服務(wù)。我們認(rèn)為，鼓勵(lì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的體系最能滿(mǎn)足眼前和長(zhǎng)遠(yuǎn)的公共利益。因此，我們應(yīng)該積極參與競(jìng)爭(zhēng)，但要本著公平競(jìng)爭(zhēng)，尊重對(duì)手，尊重法律的精神。在IBM所在的社區(qū)，我們盡最大努力幫助創(chuàng)建一個(gè)適于工作和生活的環(huán)境。作為一個(gè)商業(yè)機(jī)構(gòu)，我們認(rèn)為自身有義務(wù)幫助提升所處社會(huì)的品質(zhì)，因?yàn)槲覀円彩瞧渲幸徊糠?。我們致力于成為引領(lǐng)世界變得更加美好的先驅(qū)企業(yè)。"
如今，IBM深入踐行"ESG"理念，致力于在商業(yè)道德、環(huán)境以及我們工作和生活的社區(qū)等方面為世界帶來(lái)持久、深遠(yuǎn)且積極的影響力。
具體而言，IBM的道德影響力旨在讓我們推出相關(guān)創(chuàng)新、政策和實(shí)踐時(shí)，確保將道德、信任、透明度，以及最重要的一點(diǎn)—責(zé)任感—置于優(yōu)先考慮位置。
在這篇由三部分組成的文章里，我們將逐一討論IBM的道德影響力如何應(yīng)用于三個(gè)重要領(lǐng)域:我們的員工、技術(shù)和商業(yè)道德。
價(jià)值觀與制度雙重引導(dǎo)，通過(guò)強(qiáng)調(diào)實(shí)踐促進(jìn)合規(guī)管理體系落地
價(jià)值觀
今天，無(wú)論IBM在哪個(gè)國(guó)家開(kāi)展業(yè)務(wù)，三大"IBM價(jià)值觀"都是我們企業(yè)的首要經(jīng)營(yíng)原則:
IBM大中華區(qū)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理陳旭東，從實(shí)踐的角度，對(duì)上述三大價(jià)值觀如何指導(dǎo)我們員工的日常工作作出了總結(jié): IBM的價(jià)值觀明確鼓勵(lì)I(lǐng)BM員工致力于"成就客戶(hù)"，堅(jiān)持 "創(chuàng)新為要"，并且始終秉持"誠(chéng)信負(fù)責(zé)"的態(tài)度。
為了幫助IBM員工在日常工作中踐行IBM價(jià)值觀，每年，IBM大中華區(qū)的每一位員工都要接受合規(guī)培訓(xùn)，并以書(shū)面形式認(rèn)證其理解并承諾遵守IBM業(yè)務(wù)行為準(zhǔn)則。IBM誠(chéng)信與合規(guī)部同時(shí)也會(huì)進(jìn)行形式多樣的專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，涵蓋了公共采購(gòu)、商業(yè)款待、反腐敗、勇于直言和反打擊報(bào)復(fù)、成為負(fù)責(zé)的守門(mén)人以及防止欺詐等風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。這些定制的培訓(xùn)計(jì)劃及活動(dòng)，由IBM業(yè)務(wù)部門(mén)的管理層和各層經(jīng)理支持發(fā)起并參與其中，體現(xiàn)了高層管理者在內(nèi)的各層領(lǐng)導(dǎo)對(duì)合規(guī)的重視和要求。
為提高員工的參與度，提升參與感，我們不斷嘗試、創(chuàng)新，利用了各式新平臺(tái)及工具，采取了多樣的溝通模式。例如，去年在IBM大中華區(qū)，我們開(kāi)展了為期四周的學(xué)習(xí)和推廣運(yùn)動(dòng)，進(jìn)行了各色實(shí)踐，包括發(fā)送多樣的數(shù)字媒體社交平臺(tái)信息、IBM業(yè)務(wù)管理層視頻和互動(dòng)式案例研究圓桌會(huì)議等——以這種方式共同在IBM內(nèi)部營(yíng)造了一個(gè)全員關(guān)注、參與和討論誠(chéng)信合規(guī)話(huà)題的"誠(chéng)信合規(guī)月"。
實(shí)踐
IBM在業(yè)務(wù)上誠(chéng)信負(fù)責(zé)的精神和價(jià)值觀，一直延續(xù)至今，具體體現(xiàn)在我們管理業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和處理各種關(guān)系的方式上。
IBM有一套健全的合規(guī)管理體系，同時(shí)會(huì)持續(xù)不斷地對(duì)其進(jìn)行回顧和提升，以應(yīng)對(duì)新出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)以及不斷變化的國(guó)內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)及社會(huì)各界對(duì)企業(yè)合規(guī)管理的要求及期待。
分析和認(rèn)知技術(shù)是IBM企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要手段，通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，可讓風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控全流程更加敏銳。IBM在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的可視化以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)的方式方法等方面不斷改進(jìn)，力求幫助IBM管理層和股東進(jìn)行業(yè)務(wù)決策，帶來(lái)更高的價(jià)值。
IBM管理層直接對(duì)公司合規(guī)管理體系的落地實(shí)施及其有效性負(fù)責(zé)。同時(shí)，合規(guī)、審計(jì)、內(nèi)控、法務(wù)和人力資源等各相關(guān)專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)也共同參與支持這一體系的落地與實(shí)施。此外，IBM董事會(huì)通過(guò)審計(jì)委員會(huì)，對(duì)IBM的首席審計(jì)官、首席誠(chéng)信合規(guī)官以及我們的整體合規(guī)管理體系進(jìn)行全面監(jiān)督。
公開(kāi)透明
對(duì)我個(gè)人而言， IBM高度重視信任和公開(kāi)透明的立場(chǎng)是十分有感召力的。雖然現(xiàn)在這些詞匯更常見(jiàn)地與技術(shù)倫理聯(lián)系在一起，但它們同時(shí)也延伸到我們的日常工作中，包括當(dāng)我們?cè)谑袌?chǎng)上進(jìn)行商業(yè)交易和競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，采取和推廣一種更加誠(chéng)信負(fù)責(zé)和公開(kāi)透明的方式。
例如，保持報(bào)價(jià)的公開(kāi)透明，讓各方都能夠合理受益，是IBM "成就客戶(hù)"的價(jià)值觀的體現(xiàn)之一。因此，我們不會(huì)限制業(yè)務(wù)合作伙伴的合理定價(jià)權(quán)，而在我們向IBM產(chǎn)品或服務(wù)的最終用戶(hù)提供特批折扣時(shí)，我們可能會(huì)選擇讓最終用戶(hù)知曉IBM提供了折扣，以便IBM給的優(yōu)惠傳遞到最終用戶(hù)。通過(guò)提高交易透明度，我們希望形成良好的、持久的、值得信賴(lài)的市場(chǎng)生態(tài)，使交易路徑上的所有參與者，包括最終用戶(hù)，均獲得最大化且可持續(xù)的利益。
為了維護(hù)我們的交易透明制度，IBM圍繞銷(xiāo)售合規(guī)管理體系配套了一系列支持措施并建立問(wèn)責(zé)制，主要包括關(guān)鍵人員培訓(xùn)、交易數(shù)據(jù)分析、內(nèi)部控制的工具、政策、流程和審計(jì)等。事實(shí)上，我們的合規(guī)教育和培訓(xùn)不局限于IBM員工，因?yàn)槲覀兤谕鸌BM生態(tài)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)合作伙伴和供應(yīng)商也能夠符合我們的道德和誠(chéng)信標(biāo)準(zhǔn)。去年，IBM在全球范圍內(nèi)，為超過(guò)34000名業(yè)務(wù)合作伙伴和供應(yīng)商代表進(jìn)行了線(xiàn)上及線(xiàn)下的相關(guān)培訓(xùn)。
影響力
我們看到，市場(chǎng)、客戶(hù)、政府和消費(fèi)者越來(lái)越多地要求合作公司以更可持續(xù)且負(fù)責(zé)的方式開(kāi)展業(yè)務(wù)。
如上所述，IBM通過(guò)將企業(yè)文化與公司治理相結(jié)合，就像一架飛機(jī)的兩翼一樣產(chǎn)生合力，讓IBM能夠繼續(xù)朝著"助力客戶(hù)讓世界變得更美好的"企業(yè)目標(biāo)向前飛行。
打造開(kāi)放包容工作場(chǎng)所，貫徹道德原則讓員工做正確的事
在本系列的開(kāi)篇中，我們探討了IBM的道德觀和誠(chéng)信負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)準(zhǔn)則及實(shí)踐如何延續(xù)至今，尤其是它如何指引我們建立合規(guī)管理體系來(lái)管理業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和處理各種關(guān)系。
無(wú)論是對(duì)于主動(dòng)管理企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，還是維護(hù)一個(gè)我們所期望的有助于"自我成長(zhǎng)"的工作環(huán)境，IBM的企業(yè)文化和良好的公司治理都是緊密結(jié)合并相輔相成的。
作為第二部分，本篇將聚焦"人"，即IBM的員工，談?wù)処BM的道德影響力如何在人的層面發(fā)揮作用。
員工
" 當(dāng)IBM員工處于最佳狀態(tài)時(shí)，他們所做的一切都融入了對(duì)進(jìn)步的追求。"
- 彭明盛（Sam Palmisano），IBM前總裁、首席執(zhí)行官兼董事長(zhǎng)
在IBM，我們希望能提供和維護(hù)一個(gè)良好的工作場(chǎng)所和環(huán)境，讓IBM員工可以做真實(shí)的自己，員工會(huì)因此被激勵(lì)和啟發(fā)并展現(xiàn)出最佳狀態(tài)。我們有大量的時(shí)間是在工作中度過(guò)，工作場(chǎng)所和環(huán)境也理應(yīng)是有助于我們不斷提升，成為更好的自己，而不是反過(guò)來(lái)成為阻礙。
IBM"誠(chéng)信負(fù)責(zé)"的價(jià)值觀明確支持我們建立包容的環(huán)境。我們對(duì)不誠(chéng)實(shí)或不負(fù)責(zé)任的行為零容忍的政策意味著，無(wú)論我們?cè)谌蚰膫€(gè)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)，所有員工都有責(zé)任遵循最高的誠(chéng)信標(biāo)準(zhǔn)行事。通過(guò)這樣的要求，我們鼓勵(lì)和倡導(dǎo)員工運(yùn)用自己的能力，為IBM做正確的事情。
相應(yīng)地，IBM領(lǐng)導(dǎo)人也被要求遵循同樣的高標(biāo)準(zhǔn)道德準(zhǔn)則。我們基于風(fēng)險(xiǎn)的培訓(xùn)不僅注重實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，也注重培養(yǎng)和發(fā)展管理人員的風(fēng)險(xiǎn)自我識(shí)別、防范和管理意識(shí)，同時(shí)幫助他們建立基于個(gè)人誠(chéng)信的有效領(lǐng)導(dǎo)能力和技巧。例如:
良好的公司治理
"信任有著巨大的力量，不過(guò)它非常難以建立，卻可以輕易被摧毀。"
- IBM創(chuàng)始人 托馬斯·J·沃森
不負(fù)責(zé)任的行為會(huì)讓公司和其他員工創(chuàng)造可持續(xù)未來(lái)的真誠(chéng)努力付之東流。從這個(gè)意義上說(shuō)，合規(guī)管理體系是企業(yè)未來(lái)盈利和可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。
致力于制定并推廣商業(yè)道德最佳實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)Ethisphere的一項(xiàng)關(guān)于良好道德實(shí)踐與財(cái)務(wù)績(jī)效表現(xiàn)之間關(guān)系的研究發(fā)現(xiàn)，在"全球最具商業(yè)道德企業(yè)"( The World's Most Ethical Companies )中脫穎而出的公司在財(cái)務(wù)上的表現(xiàn)也一直優(yōu)于其同行和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，這證明了做正確的事情確實(shí)會(huì)給企業(yè)帶來(lái)切實(shí)的投資回報(bào)。
讓我們感到榮幸的是，在2022年，IBM作為全球范圍內(nèi)的136家公司之一，被Ethisphere授予"全球最具商業(yè)道德企業(yè)"的殊榮，這是IBM連續(xù)第四年獲此榮譽(yù)，也是對(duì)我們?cè)诔珜?dǎo)商業(yè)誠(chéng)信合規(guī)方面所做的長(zhǎng)期努力的高度肯定。
我們希望，通過(guò)繼續(xù)構(gòu)建一個(gè)支持做正確的事的包容性的工作場(chǎng)所和環(huán)境，我們能夠?yàn)镮BM、IBM的員工、客戶(hù)以及合作的政府機(jī)構(gòu)乃至全社會(huì)奠定一個(gè)良好的基礎(chǔ)，共同創(chuàng)造一個(gè)可持續(xù)發(fā)展的未來(lái)。
"人們說(shuō)IBM是一個(gè)工作的好地方，這點(diǎn)是很讓人引以為傲的。隨著IBM的不斷發(fā)展，我相信我們不僅不會(huì)辜負(fù)這個(gè)說(shuō)法，而且還將更進(jìn)一步，使IBM成為一個(gè)更好的工作場(chǎng)所。"
-小托馬斯·沃森，前IBM總裁 （1957）
遵循科技倫理，IBM的"三大原則和五大支柱"讓AI真正為人類(lèi)所用
在前兩部分中，我們探討了IBM道德影響力如何深入影響我們的商業(yè)道德合規(guī)管理體系，以及其如何助力維護(hù)一個(gè)良好的工作環(huán)境，讓我們的員工始終為IBM做正確的事情。
在結(jié)尾部分中，我將重點(diǎn)介紹IBM道德影響力如何在"技術(shù)" 層面發(fā)揮推動(dòng)作用。
目標(biāo)
"昨天，我們開(kāi)創(chuàng)了今天；今天，我們?yōu)槊魈於_(kāi)拓。"
-托馬斯·J·沃森
隨著IBM當(dāng)前的全球業(yè)務(wù)專(zhuān)注于混合云和人工智能，并以此為基礎(chǔ)為客戶(hù)企業(yè)構(gòu)建未來(lái)， IBM自然而然地、甚至可以說(shuō)是必然地將其道德影響力作為企業(yè)社會(huì)責(zé)任的一部分?jǐn)U展到其所推廣的技術(shù)領(lǐng)域。
IBM重視人工智能倫理，因?yàn)槲覀冎?，這是助我們實(shí)現(xiàn)"可信賴(lài)的人工智能"，或者說(shuō)滿(mǎn)足人類(lèi)安全與隱私需求的人工智能系統(tǒng)的關(guān)鍵。
因此，IBM以"技術(shù)向善"為基調(diào)的道德影響力力求推動(dòng)和鼓勵(lì)將道德、信任、透明度以及尤其重要的一點(diǎn)——責(zé)任感——置于首要位置的相關(guān)創(chuàng)新、政策和實(shí)踐。
就人工智能系統(tǒng)領(lǐng)域而言，這具體意味著什么？
三大原則和五大支柱
IBM對(duì)人工智能倫理和值得信賴(lài)的人工智能的態(tài)度體現(xiàn)于以下三個(gè)原則：
遵循這三項(xiàng)原則，IBM在開(kāi)發(fā)和推廣相關(guān)技術(shù)時(shí)非常關(guān)注五大信任支柱：
為了將符合倫理、負(fù)責(zé)任和可信賴(lài)的人工智能文化貫徹到整個(gè)IBM，我們?cè)O(shè)立了"隱私與人工智能倫理"監(jiān)督機(jī)構(gòu)和"人工智能倫理委員會(huì)"，作為集中治理機(jī)構(gòu)。
此外，在基層，業(yè)務(wù)部門(mén)的聯(lián)絡(luò)人和員工志愿者也扮演著倡導(dǎo)者的角色，共同推動(dòng)和促進(jìn)我們的人工智能倫理體系及方法被進(jìn)一步采納和運(yùn)用。
客戶(hù)關(guān)注
在客戶(hù)層面，合乎倫理地打造和使用人工智能日益成為他們的優(yōu)先事項(xiàng)。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前使用人工智能的公司中：
(來(lái)源: IBM《2021年全球人工智能應(yīng)用指南》(Source: IBM's Global AI Adoption Index 2021, https://newsroom.ibm.com/IBMs-Global-AI-Adoption-Index-2021.)
IBM的觀點(diǎn)是，當(dāng)我們構(gòu)建人工智能時(shí)能夠遵循可信賴(lài)的原則并將倫理置于核心地位，以上優(yōu)先事項(xiàng)就都可以實(shí)現(xiàn)。
想了解更多IBM人工智能相關(guān)的立場(chǎng)和政策、IBM人工智能倫理委員會(huì)信息以及IBM促進(jìn)人工智能發(fā)展的相關(guān)合作和倡議，您可以查閱IBM人工智能倫理專(zhuān)題頁(yè)面: https://ibm.com/artificial-intelligence/ethics
不斷演進(jìn)的責(zé)任
站在信息時(shí)代與人工智能時(shí)代的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，我們希望IBM在公司治理方面所做的一切努力，將對(duì)未來(lái)全世界技術(shù)的可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。
"作為個(gè)人和企業(yè)，我們的成功其實(shí)是建立在他人善意的基礎(chǔ)上的…我們維護(hù)這種善意的唯一方法就是在作出個(gè)人和集體行為時(shí)，始終考慮其在更大的整體層面的影響。我們所做到的或未能做到的每一件小事，往往比喊得最響亮的口號(hào)更具有實(shí)際意義。"
-小托馬斯·沃森（1961）
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